藥明康德股東“偷跑”被立案調查，數百億市值蒸發索賠登記通道開啟

吳立駿

一句輕飄飄的道歉沒能過關，近日陷入輿論風暴眼的數千億市值“藥茅”股東巨額違規減持事件迎來監管實錘。6月16日晚間，藥明康德（603259）公告，公司股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（下稱“上海瀛翊”）因涉嫌信披違法違規，當日收到中國證監會立案調查通知書。上海市東方劍橋律師事務所資深股票索賠律師提示，上海瀛翊作為證券法規定的上市公司信披義務人已涉嫌虛假陳述，權益受損的藥明康德股民可通過微信jiti515報名準備依法索賠挽損。

藥明康德股東“減持門”曝光于5天前。今年6月11日晚間，藥明康德公告，今年5月14日至6月8日，上海瀛翊累計通過集中競價減持公司股份1724.9686萬股，約占公司總股本的0.6962%，套現約28.94億元。在實施減持前，該企業未能遵守其作為委托投票方作出的有關減持承諾，未提前通知藥明康德，也沒有提前15個交易日通過公司披露減持計劃履行公告等相關程序。

對此，上海瀛翊解釋為，其減持前持股比0.8381%未達上市公司總股本的1%，相關工作人員未能意識到作為委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市時已經作出有關減持公司股份的承諾，應適用中國證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》以及《上海證券交易所上市公司股東及董監高減持股份實施細則》等相關規定，導致了本次違反承諾減持行為。上海瀛翊自查確認上述違規減持后已立即停止減持行為，也進行了深刻的自查反省，并就該行為給公司及公司全體股東造成的影響致以誠懇的歉意。

數據顯示，上海瀛翊成立于2015年9月，注冊資本5億元，最大出資人泰康保險認繳2.78億元，占比55.64%；其次為華泰瑞聯并購基金認繳7729萬元，占比15.45%。減持前，上海瀛翊持股20538252股，約占上市公司總股本的0.8381%；本次減持后持有4174619股，在上市公司總股本中占比降至0.1419%。

值得一提的是，公告顯示，上述事項上市公司是在翻看股東名單時發現的，隨后立即通過發函以及電詢的方式向上海瀛翊進行核查并提示相關規則與其已作出的承諾事宜，同時及時通知了監管部門。藥明康德表示，上市公司作為信披主體，此次發布的是違規股東的致歉內容，股東將會鞏固學習相關法律、法規和規范性文件。該事件與上市公司無關，不影響公司基本面，亦與公司實控人無關，為股東上海灜翊的個別行為。

但6月15日，上交所就該事項發出監管工作函，表示股份減持事項直接關系到投資者切身利益，與之有關的規則和承諾必須嚴格遵守；上海瀛翊及公司應當本著對投資者高度負責的態度，認真落實本工作函要求，并及時履行信披義務。在監管工作函中，上交所提出四項要求：

一是上海瀛翊應當立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責任主體和發生原因，核查股份減持內控制度的完備性及執行有效性，及時采取切實有效的整改措施，避免此類違反承諾事項的再次發生。自查報告應在3個交易日內提交并履行信披義務；二是上海瀛翊及其執行事務合伙人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司，應當積極溝通上海瀛翊的相關出資人，盡快制定必要和充分的補償措施，切實保護投資者合法權益；三是請上海瀛翊及藥明康德提交此次股份減持的內幕信息知情人名單；四是藥明康德應與股東充分溝通，督促相關股東建立嚴格的持股管理制度，遵守相關股份轉讓的限制性規定，嚴格履行各項股份減持承諾，做好權益變動相關溝通和披露。同時，核查并披露是否有股東存在其他違規或違反承諾行為。

藥明康德表示，公司及全體董監高人員將認真落實監管函要求，妥善處理本次上海瀛翊違反承諾減持公司股份事項，依法依規履行信息披露義務，全力維護上市公司及廣大股東的利益。

事實上，早在今年4月30日，藥明康德就發布了首次公開發行限售股上市流通公告，顯示包括上海瀛翊在內的22位股東持有的6.34億股限售股（占公司總股本的25.86%）將于5月10日起解禁上市流通，各持股平臺及一致行動人減持時應遵守的規則包括：通過集中競價交易減持公司股份的，應履行在首次賣出股份的15個交易日前向交易所報告備案減持計劃、公告等相關程序；保證在任意連續90日內減持股份的總數合并計算不超過公司屆時股份總數的1%等。然而，“偷跑”的上海瀛翊顯然是對此未予重視。

據公開資料，無錫藥明康德新藥開發股份有限公司創立于2000年，于2018年5月上市，有員工約2.64萬人，主營小分子化學藥的發現、研發及生產的全方位、一體化平臺服務，以全產業鏈平臺的形式面向全球制藥企業提供各類新藥的研發、生產及配套服務；此外，還在境外提供醫療器械檢測及境外精準醫療研發生產服務。

公司主要產品或服務為CRO、CMO/CDMO兩塊，上市后營收由2017年度的77.65億元迅速增長至2020年度的165.35億元，凈利潤相應由12.27億元增至29.60億元。今年一季度，公司營業收入49.50億元，凈利潤15億元，同比再度大增55.31%、394.92%。

二級市場上，作為國內CXO（醫藥外包）龍頭，藥明康德上市以來備受各路資金追捧，股價一路走高，今年2月創出370元（前復權價為156.6元）的歷史天價，較掛牌首日開盤價飆漲13倍多，最高市值突破4600億元。今年6月10日，股價收于次高149.80元，市值仍有4400多億元。而6月16日收盤報136元，三個交易日累計下跌9.21%，最新市值約4000億元縮水數百億，十多萬股東“很受傷”。

根據證券法及證券虛假陳述民事責任相關司法解釋，律師提示，凡2021年5月14日至2021年6月11日間買入藥明康德，且2021年6月11日閉市后當日仍持有該股而有浮虧的投資者，可在“追尋勝訴網”或加微“jiti515”發送姓名、電話、股票名稱、數量提交獲賠申請，在證監會處罰決定下達后對相關責任主體發起索賠訴訟。值得一提的是，截至今年3月31日，藥明康德公司股東總數14.61萬戶，相比2020年3月末的6.47萬戶一年間翻番，其中或有相當比例受損投資者具備索賠資格。

（本文由上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師供稿，不代表華夏時報立場。吳立駿律師，熟悉證券領域索賠，證券法、公司法，精通上市公司信息披露相關法律法規和準則。從事投資者維權索賠工作10多年）

吳立駿律師團隊報名聯系方式如下：

報名電子郵箱：Jitisu@163.com 報名微信jiti515

請股民報名發送4項內容：【股民姓名、電話、股票名稱、大致索賠股數】

責任編輯：徐蕓茜 主編：公培佳

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