ST柏龍因部分董事違規擔保4.7億，公司及實控人均被立案調查，股民索賠已可預登記

劉鵬

ST柏龍因部分董事違反規定程序，將公司4.7億元銀行理財產品為他方借款提供質押擔保，?？诼摵限r村商業銀行已劃扣1.2億元理財資金，并凍結剩余3.5億元理財產品，主要責任人陳偉雄、陳娜娜曾承諾以自有資產4.7億元進行彌補，但截止目前仍未履行，公司正通過司法手段解除擔保責任，向銀行追償劃扣資金，維護公司及全體股東利益。

一、被證監會立案調查后，再收多份監管函，疊加實施其他風險警示

ST柏龍于2021年3月18日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》（編號：稽總調查字210421號），因公司涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案調查。由于本案還在調查階段，針對ST柏龍具體的信息披露違法事實，還要等正式的行政處罰決定書下發才能明確。

近期深交所對公司下發《監管關注函》要求公司說明，違規將4.7億元銀行理財產品為供應商借款提供質押擔保，占公司最近一期經審計凈資產的19.35%，且未能在2021年4月6日前妥善解決違規對外擔保事項的進展。該事項觸發了“上市公司股票被實施其他風險警示”的相應情形，此外公司因最近一年被出具否定意見的內部控制鑒證報告，公司股票已于2021年4月30 日（星期五）開市起疊加實施其他風險警示，股票交易日漲跌幅限制為5%。

中國證監會對ST柏龍（002776）下發《調查通知書》（編號：稽總調查字210421號），具體索賠區間待正式行政處罰下發后才能明確，暫定區間為2021年3月18日（含當天）之前買入，并在2021年3月19日及之后賣出或仍持有而虧損的投資者可發送姓名、股票名稱、電話發送郵件到 suopeibao@126.com，或關注“股民索賠寶”公眾號參加索賠。

二、實控人早于公司被立案調查，調查結果尚未出爐，先收監管警示

ST柏龍實控人陳偉雄、陳娜娜于2020年11月4日收到中國證監會《調查通知書》（編號：稽總調查字200519號、稽總調查字200518號），因其涉嫌操縱公司股價，被立案調查。公司于2021年3月18日收到中國證監會《調查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。以上立案調查雖尚未結案，但違規行為已基本確定，股民索賠可關注股民索賠寶公眾號進行登記。

2021年5月11日，ST柏龍發布了《關于再次延期回復深圳證券交易所關注函的公告》，公告顯示公司于2021年4月15日收到深圳證券交易所下發的《關于對廣東柏堡龍股份有限公司的關注函》（公司部關注函【2021】第175號），應于2021年4月22日將有關說明材料報送公司管理部并對外披露，同時抄送廣東證監局上市公司監管處。經向深交所申請，公司延期至2021年5月11日前予以回復并對外披露，但公司再次申請延期直至5月13日。

次日公司又發布了《關于收到中國證監會廣東監管局警示函的公告》稱，相關責任人員收到《行政監管措施決定書》（[2021]22號），公司和陳偉雄、陳娜娜、黃莉菲、貝繼偉、李義江、王琦、江偉榮被采取出具警示函的行政監管措施，其中已認定多項違規問題：對外擔保未履行審批程序及披露義務、對外提供財務資助未履行審批程序及披露義務、未及時披露大額募集資金被銀行劃扣事項、違規使用募集資金補充流動資金、控股股東、實際控制人未及時將股票質押信息告知上市公司并披露。

值得一提的是，公司監事會主席胡秋女士已無法履職，公司近日未能與胡秋女士取得聯系，已無法履行公司第三屆監事會監事、監事會主席職務。深交所已就此事下發問詢函，多次延期后公司作出回復，兩次監事會系監事楊翠華，受監事會主席胡秋口頭委托，代其召集監事會及行使投票權，胡秋簽字文件為本人留存簽字頁，會議真實召開，文件真實有效。

三、公司業績急轉直下，內部控制存缺陷

廣東柏堡龍股份有限公司是由柏堡龍有限整體變更設立的股份公司，于2009年4月9日在揭陽市工商局辦理了工商登記手續，是一家專注于服裝設計，同時根據客戶要求對設計款式提供配套組織生產的企業。截至2021年3月31日，公司總股本為5.38億股（已實現A股全流通），總市值約20.77億，股東人數為3.87萬戶，人均流通股數約為1.39萬股。近年來公司股價繼續下跌，5月20日更是一度觸及2.03元/股的歷史新低，日終收盤價為2.07元/股。

2021年4月30日ST柏龍披露《2021年第一季報報告》，當期實現營業總收入4204.39萬，同比下降79.4%，降幅較去年同期擴大；實現歸母凈利潤-1627.65萬，上年同期為5654.6萬元，未能維持盈利狀態，虧損原因系部分服裝品牌客戶的市場戰略調整，服裝訂單量不斷下降，對經營業績影很大，目前正在進行經營調整，公司在服務好現有客戶的前提下積極開拓新的客戶，預計后期銷售訂單將有所增加。而2020年年度報告經審計被出具保留意見也是不爭的事實，審計機構認為公司財務報告內部控制存在重大缺陷，與之相關的內部控制執行失效，如何盡快完成整改，公司還有很長的路要走。

（本文由上海滬紫律師事務所主任劉鵬律師供稿，不代表華夏時報立場。劉鵬律師，從業經驗14年，主要執業領域為金融商事領域，擅長辦理證券虛假陳述責任糾紛。）

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